湘電股份遭騙或損失高達5.6億信披晚 董事長周健君遭警示

中國證監(jiān)會網(wǎng)站昨日公布的中國證監(jiān)會湖南證監(jiān)局行政監(jiān)管措施決定書([2019]23號)顯示，2019年7月1日，湘潭電機股份有限公司(以下簡稱“湘電股份”，600416.SH)發(fā)布的《關(guān)于子公司涉及經(jīng)濟合同糾紛的風(fēng)險提示公告》稱，公司全資子公司湘電國際貿(mào)易有限公司(以下簡稱“國貿(mào)公司”)開展的多筆紙漿貿(mào)易業(yè)務(wù)中，交易相對方涉嫌合同詐騙，涉及總金額約3.7億元。經(jīng)湘電股份自查，國貿(mào)公司可能承擔(dān)的損失風(fēng)險達到5.6億元。

根據(jù)湘電股份2019年7月4日發(fā)布的《關(guān)于子公司涉及訴訟情況的公告》，以及2019年7月5日發(fā)布的《關(guān)于上海證券交易所對子公司涉及經(jīng)濟合同糾紛等事項問詢函的回復(fù)公告》，湘電股份于2019年5月25日向湘潭市公安局岳塘分局報案，5月26日下午，交易相對方負責(zé)人已主動投案。5月27日，國貿(mào)公司向相關(guān)法院提起了信用證欺詐糾紛訴訟，提請訴訟前財產(chǎn)保全。湘電股份未及時披露上述重大損失事項，違反了《上市公司信息披露管理辦法》第二條、第三十條和第三十三條的規(guī)定。

根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條的規(guī)定，湖南證監(jiān)局決定對湘電股份采取出具警示函的監(jiān)管措施。周健君作為公司董事長、李怡文作為公司董事會秘書，未能忠實、勤勉地履行職責(zé)，根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十八條、五十九條規(guī)定，湖南證監(jiān)局決定對周健君、李怡文采取出具警示函的監(jiān)管措施。周健君、李怡文應(yīng)當(dāng)引以為戒，嚴格遵守《證券法》等法律法規(guī)，忠實、勤勉履行職責(zé)，杜絕類似行為再次發(fā)生，確保公司真實、準確、完整、及時、公平地履行信息披露義務(wù)。

湘潭電機股份有限公司，是由湘潭電機集團有限公司聯(lián)合其他六家股東于1999年12月份發(fā)起設(shè)立的股份有限公司。2002年7月18日，湘電股份A股在上海證券交易所公開發(fā)行，代號為600416。湘潭電機進出口有限公司是湘潭電機股份有限公司的全資子公司,2016年5月25日,公司名稱由湘潭電機進出口有限公司變更為湘電國際貿(mào)易有限公司。

截至2019年9月30日，湘潭電機集團有限公司為湘電股份第一大股東，持有3.17億股，持股比例為33.54%。

周健君2019年3月13日至2021年4月22日正式擔(dān)任湘電股份董事長(此前2018年12月24日至2019年3月12日擔(dān)任代理董事長)。同時擔(dān)任湘潭電機集團有限公司董事長。目前未直接持有湘電股份股份。

李怡文2004年3月14日至2015年5月13日擔(dān)任湘電股份證券事務(wù)代表，并于2015年5月15日起擔(dān)任公司董事會秘書。目前未直接持有湘電股份股份。

《上市公司信息披露管理辦法》第二條規(guī)定：信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)真實、準確、完整、及時地披露信息，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)同時向所有投資者公開披露信息。

在境內(nèi)、外市場發(fā)行證券及其衍生品種并上市的公司在境外市場披露的信息，應(yīng)當(dāng)同時在境內(nèi)市場披露。

《上市公司信息披露管理辦法》第三十條規(guī)定：發(fā)生可能對上市公司證券及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時，上市公司應(yīng)當(dāng)立即披露，說明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的影響。 前款所稱重大事件包括：

(一)公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化;

(二)公司的重大投資行為和重大的購置財產(chǎn)的決定;

(三)公司訂立重要合同，可能對公司的資產(chǎn)、負債、權(quán)益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重要影響;

(四)公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況，或者發(fā)生大額賠償責(zé)任;

(五)公司發(fā)生重大虧損或者重大損失;

(六)公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生的重大變化;

(七)公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動;董事長或者經(jīng)理無法履行職責(zé);

(八)持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化;

(九)公司減資、合并、分立、解散及申請破產(chǎn)的決定;或者依法進入破產(chǎn)程序、被責(zé)令關(guān)閉;

(十)涉及公司的重大訴訟、仲裁，股東大會、董事會決議被依法撤銷或者宣告無效;

(十一)公司涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機關(guān)調(diào)查，或者受到刑事處罰、重大行政處罰;公司董事、監(jiān)事、高級管理人員涉嫌違法違紀被有權(quán)機關(guān)調(diào)查或者采取強制措施;

(十二)新公布的法律、法規(guī)、規(guī)章、行業(yè)政策可能對公司產(chǎn)生重大影響;

(十三)董事會就發(fā)行新股或者其他再融資方案、股權(quán)激勵方案形成相關(guān)決議;

(十四)法院裁決禁止控股股東轉(zhuǎn)讓其所持股份;任一股東所持公司5%以上股份被質(zhì)押、凍結(jié)、司法拍賣、托管、設(shè)定信托或者被依法限制表決權(quán);

(十五)主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)或者被抵押、質(zhì)押;

(十六)主要或者全部業(yè)務(wù)陷入停頓;

(十七)對外提供重大擔(dān)保;

(十八)獲得大額政府補貼等可能對公司資產(chǎn)、負債、權(quán)益或者經(jīng)營成果產(chǎn)生重大影響的額外收益;

(十九)變更會計政策、會計估計;

(二十)因前期已披露的信息存在差錯、未按規(guī)定披露或者虛假記載，被有關(guān)機關(guān)責(zé)令改正或者經(jīng)董事會決定進行更正;

(二十一)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。

《上市公司信息披露管理辦法》第三十三條規(guī)定：上市公司控股子公司發(fā)生本辦法第三十條規(guī)定的重大事件，可能對上市公司證券及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響的，上市公司應(yīng)當(dāng)履行信息披露義務(wù)。

上市公司參股公司發(fā)生可能對上市公司證券及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響的事件的，上市公司應(yīng)當(dāng)履行信息披露義務(wù)。

《上市公司信息披露管理辦法》第五十八條規(guī)定：上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)對公司信息披露的真實性、準確性、完整性、及時性、公平性負責(zé)，但有充分證據(jù)表明其已經(jīng)履行勤勉盡責(zé)義務(wù)的除外。

上市公司董事長、經(jīng)理、董事會秘書，應(yīng)當(dāng)對公司臨時報告信息披露的真實性、準確性、完整性、及時性、公平性承擔(dān)主要責(zé)任。

上市公司董事長、經(jīng)理、財務(wù)負責(zé)人應(yīng)對公司財務(wù)報告的真實性、準確性、完整性、及時性、公平性承擔(dān)主要責(zé)任。

《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條規(guī)定：信息披露義務(wù)人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，上市公司的股東、實際控制人、收購人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員違反本辦法的，中國證監(jiān)會可以采取以下監(jiān)管措施：

(一)責(zé)令改正;

(二)監(jiān)管談話;

(三)出具警示函;

(四)將其違法違規(guī)、不履行公開承諾等情況記入誠信檔案并公布;

(五)認定為不適當(dāng)人選;

(六)依法可以采取的其他監(jiān)管措施。

以下為原文：

關(guān)于對湘潭電機股份有限公司及相關(guān)責(zé)任人采取出具警示函措施的決定

行政監(jiān)管措施決定書【2019】23號

湘潭電機股份有限公司、周健君、李怡文：

2019年7月1日，湘潭電機股份有限公司(以下簡稱“湘電股份”或“公司”)發(fā)布的《關(guān)于子公司涉及經(jīng)濟合同糾紛的風(fēng)險提示公告》稱，公司全資子公司湘電國際貿(mào)易有限公司(以下簡稱“國貿(mào)公司”)開展的多筆紙漿貿(mào)易業(yè)務(wù)中，交易相對方涉嫌合同詐騙，涉及總金額約3.7億元。經(jīng)公司自查，國貿(mào)公司可能承擔(dān)的損失風(fēng)險達到5.6億元。

根據(jù)公司2019年7月4日發(fā)布的《關(guān)于子公司涉及訴訟情況的公告》，以及2019年7月5日發(fā)布的《關(guān)于上海證券交易所對子公司涉及經(jīng)濟合同糾紛等事項問詢函的回復(fù)公告》，你公司于2019年5月25日向湘潭市公安局岳塘分局報案，5月26日下午，交易相對方負責(zé)人已主動投案。5月27日，國貿(mào)公司向相關(guān)法院提起了信用證欺詐糾紛訴訟，提請訴訟前財產(chǎn)保全。公司未及時披露上述重大損失事項，違反了《上市公司信息披露管理辦法》第二條、第三十條和第三十三條的規(guī)定。

根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條的規(guī)定，我局決定對湘電股份采取出具警示函的監(jiān)管措施。周健君作為公司董事長、李怡文作為公司董事會秘書，未能忠實、勤勉地履行職責(zé)，根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十八條、五十九條規(guī)定，我局決定對周健君、李怡文采取出具警示函的監(jiān)管措施。你們應(yīng)當(dāng)引以為戒，嚴格遵守《證券法》等法律法規(guī)，忠實、勤勉履行職責(zé)，杜絕類似行為再次發(fā)生，確保公司真實、準確、完整、及時、公平地履行信息披露義務(wù)。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

湖南證監(jiān)局

2019年11月29日