國務(wù)院金融委會議全面落實(shí)對資本市場違法犯罪行為“零容忍”工作要求

近日，國務(wù)院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會召開第三十六次會議，研究全面落實(shí)對資本市場違法犯罪行為“零容忍”工作要求。

這是繼金融委會議在今年4月、5月三次密集關(guān)注資本市場造假問題后，再次聚焦資本市場亂象治理，釋放出全力維護(hù)資本市場健康穩(wěn)定和良好生態(tài)的鮮明信號。

近年來，中國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級步伐不斷加快，這個(gè)過程需要中國資本市場扮演更重要的角色。與此同時(shí)，中國居民家庭配置金融資產(chǎn)的需求正在快速提升，越來越多投資者關(guān)注資本市場的投資機(jī)會，這同樣需要一個(gè)制度健全、對投資者合法權(quán)益保護(hù)有力的市場。

在此背景下，只有對欺詐發(fā)行、財(cái)務(wù)造假等市場亂象“零容忍”才能真正形成一個(gè)健康良性的市場生態(tài)。

這次會議認(rèn)為，市場主體的誠信建設(shè)，事關(guān)資本市場長期健康發(fā)展。欺詐發(fā)行、財(cái)務(wù)造假等違法犯罪行為是資本市場的“毒瘤”，損害廣大投資者合法權(quán)益，危及市場秩序，制約資本市場功能的有效發(fā)揮，必須堅(jiān)決、果斷、及時(shí)地加以糾正。

要看到，一段時(shí)間以來，由于制度建設(shè)存在短板，資本市場違法犯罪成本較低，發(fā)生了多起惡性財(cái)務(wù)造假案件。其中，不乏昔日“明星企業(yè)”造假，造成極為惡劣的市場影響。

隨著新證券法落地實(shí)施，積極變化正在發(fā)生。會議指出，新修訂的證券法已大幅提高資本市場違法犯罪成本，監(jiān)管規(guī)章制度正在不斷完善，構(gòu)建了立體處罰的有力框架，證監(jiān)會和相關(guān)部門要進(jìn)一步加強(qiáng)證券執(zhí)法和司法工作，堅(jiān)決打擊、遏制資本市場違法犯罪活動，保護(hù)投資者特別是中小投資者權(quán)益，回應(yīng)社會各方面期待。

值得關(guān)注的是，會議提出全面落實(shí)對資本市場違法犯罪行為“零容忍”要求，多措并舉加強(qiáng)和改進(jìn)證券執(zhí)法工作。從七個(gè)方面部署了一套治理亂象、促進(jìn)市場平穩(wěn)健康發(fā)展的“組合拳”。

業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，無論是對重大違法犯罪案件依法從重從快從嚴(yán)懲處;還是對典型重大、社會影響惡劣的個(gè)案，依法及時(shí)啟動“集體訴訟”;還是深化退市制度改革、進(jìn)一步提高證券違法犯罪刑罰力度等，都是對近期市場關(guān)注焦點(diǎn)的及時(shí)反饋和回應(yīng)。

華興證券首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家龐溟表示，金融監(jiān)管部門正逐步實(shí)現(xiàn)主體監(jiān)管與功能監(jiān)管的統(tǒng)一，建立、建設(shè)、健全跨部門協(xié)調(diào)工作制度、跨境監(jiān)管合作制度，探索靈活監(jiān)管模式等。“這將有效補(bǔ)足監(jiān)管短板，加強(qiáng)監(jiān)管力度，嚴(yán)防監(jiān)管套利，有效形成監(jiān)管合力。”

龐溟認(rèn)為，要充分認(rèn)識到治理證券市場違法犯罪是一個(gè)長期的、艱巨的任務(wù)，關(guān)鍵在于以法治化、專業(yè)化、市場化、常態(tài)化的原則加強(qiáng)制度建設(shè)，有效震懾市場亂象，推動形成崇法守信的良好市場生態(tài)和文化，將有利于資本市場長期健康發(fā)展。

記者劉慧